2019年基金从业资历考试习题及答案(3)

证券从业资历考试网 188bet网站小编 更新时刻:2019-06-20

还有不到一周时刻,基金从业资历考试就要开端了,咱们温习的怎么样呢,188bet网站小编整理了一些标题给咱们,快来检测一下吧。

1、关于基金出售组织人员的训练准则,如下表述过错的是()

A职工训练应契合基金职业自律组织的相关要求

B基金出售组织应经过训练考试等办法,保证职工了解把握相关法律法规

C职工训练状况归于内部信息,能够不必记载存档

D基金出售组织应树立职工训练准则

【答案】C

2我国证监会可采纳的行政处罚办法不包括()

A没收违法所得

B罚款

C吊销基金从业资历

D出具纪律处分决定书

【答案】D

3某私募基金办理人的工作人员在朋友圈共享以下信息:“我司优异基金司理甲办理的基金A自树立以来刚好运作9个月,9个月内完成35%的出资收益,最大回撤仅2%,是一只恰当稳妥的高收益产品,近期基金敞开,预购赶快。”上述行为中,该工作人员违反了()规则。

Ⅰ、不得揭露推介或变相揭露推介私募基金

Ⅱ、不得运用或许误导出资者进行危险判别的遣词

Ⅲ、不得推介或片面节选过短的基金产品过往成果

Ⅳ、不得运用片面强调会集营销时刻约束的遣词

AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4、下列事项中,不归于敞开式基金注册挂号组织首要责任的是()

A办理基金出资者基金比例账户

B基金财物估值

C对基金出资者的申购、换回进行承认

D保管基金出资者名册

【答案】B

5、基金办理人应树立电子信息数据的即时保存和备份准则,重要数据应当()

A长途备份而且永久保存

B云端备份而且长时间保存

C异地备份而且永久保存

D异地备份而且长时间保存

【答案】D

6基金办理人内部操控的独立性准则要求()

Ⅰ、授权岗位和实行岗位的别离

Ⅱ、实行岗位和审阅岗位的别离

Ⅲ、保管岗位和记账岗位的别离

Ⅳ、基金办理人自有财物和基金财物运作的别离

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

7、基金出售人员需由地点组织进行执业注册挂号,未经()聘任,任何人员不得从事基金出售活动

A我国证监会

B我国证券出资基金业协会或基金公司

C我国证券出资基金业协会或出售组织

D基金公司或基金出售组织

【答案】D

8、关于债券基金在出资组合中的效果,以下表述过错的是()

A债券基金与股票基金进行恰当的组合出资一般能够涣散危险

B债券基金一般被认为是收益和危险适中的出资东西

C债券基金的波动性相对股票基金一般较小

D债券基金合适讨厌危险、对财物流动性和安全性要求较高的出资者

【答案】D

9、关于基金出售组织对基金出资人危险承受才能调查和点评,以下说法过错的是()

A选用问卷等进行调查的,基金出售组织应当拟定一致的问卷格局

B基金出售组织调查和点评基金出资人危险承受才能的办法应当严厉保密

C基金出售组织能够选用当面、信函、网络等办法对基金出资人的危险承受才能进行调查

D基金出售组织应当树立出资者评价数据库为出资者树立信息档案,并对出资者危险等级进行动态办理

【答案】B

10、关于基金公司办理层下设的专业危险办理委员会的责任,以下说法过错的是()

A专业危险办理委员会对董事会担任,帮忙董事会实行危险办理责任

B专业危险办理委员会辨认公司公司事务所触及的各类严重危险

C专业危险办理委员会要点重视薄弱环节并提出操控办法和解决方案

D专业危险办理委员会辅导、协谐和监督各职能部门展开危险办理工作

【答案】A

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