2019年基金从业资历考试习题及答案(2)

证券从业资历考试网 188bet网站小编 更新时刻:2019-06-18

还有不到一周时刻,基金从业资历考试就要开端了,咱们温习的怎么样呢,188bet网站小编整理了一些标题给咱们,快来检测一下吧。

1、关于基金出售组织,以下说法正确的是()。

A商业银行均能够出售基金

B基金处理公司能够展开直销事务

C稳妥公司只能出售该稳妥资管发行的基金

D财物规划低于200亿元的证券公司不能出售基金

【答案】:B

2、基金处理公司树立基金产品时,以下管帐行为正确的是()。

A为进步基金估值功率,对产品出资标的一致选用成本法估值

B树立复核准则,避免管帐过失发生

C将同类型产品兼并记账,进步记账功率

D将基金财物计入公司净财物

【答案】:B

3、某基金处理公司的总经理在内部会议上谈到自己对危险处理的知道,以下他的观念存在过错的是()。

A公司应当环绕整体运营战略拟定危险处理战略

B危险处理是公司危险处理职能部门单独承当的责任

C危险处理是公司有用处理各环节危险的继续进程

D公司应当依据本身危险偏好拟定危险应对战略

【答案】:B

4、下列组织中不能够处理开放式基金份额挂号事务的有()。

Ⅰ、基金处理人Ⅱ、基金保管人

Ⅲ、我国证券挂号结算有限责任公司Ⅳ、第三方独立出售组织

AⅠ、ⅡBⅡ、ⅣCⅢ、ⅣDⅡ、Ⅲ

【答案】:B

5、关于基金当事人的描绘,以下说法正确的是()。

A基金处理人是基金财物的所有者

B基金当事人是指基金合同的当事人,包含基金出资者、基金处理人、基金保管人和基金出售组织

C基金保管人有必要是获得基金保管资历的商业银行

D基金处理人有必要独立于基金保管人

【答案】:D

6、以下不属于私募基金处理人高档处理人员的是()。

A人事负责人

B合规风控负责人

C履职事务合伙人(委派代表)D副总经理

【答案】:A

7、关于出资者教育,以下表述过错的是()。

A出资者教育能够等同于出资咨询

B从出资者教育工作方式的时空视点看,能够分为现场与非现场两种方式

C从宣扬介质上看,出资者教育既能够选用纸质方式,也能够选用电子方式

D不存在一个广泛适用的出资者教育计划

【答案】:A

8基金处理人与基金出售组织应在基金出售协议中约好能够分红的费用,包含 ()。

Ⅰ、申购费

Ⅱ、赎回费

Ⅲ、出售服务费Ⅳ、保管费

AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】:D

9、关于基金合同对基金份额持有人权力的约好,以下表述过错的是()。

A基金份额持有人可参加基金出资运作

B基金份额持有人可要求举行基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权

C基金份额持有人可对基金处理人、保管人或基金份额出售组织危害其合法权益的行为提起行政诉讼

D基金份额持有人可参加分配清算后的剩下基金产业

【答案】:A

10、关于基金处理公司办理结构的独立董事准则,如下说法正确的是()。

A基金处理公司董事会有必要有独立董事,但人员和份额由基金处理公司章程自主决议

B基金处理公司董事会不是有必要有独立董事,如有独立董事,人员和份额由基金处理公司章程自主决议

C基金处理公司董事会不是有必要有独立董事,如有独立董事,人员和份额应契合法规要求

D基金处理公司董事会有必要有独立董事,且人员和份额应契合法规的要求

【答案】:D

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