2019年期货从业资历考试《法律法规》练习题及答案(一)

期货从业资历考试网 188bet网站小编 更新时刻:2019-06-21

一、单选题

1.期货出资咨询服务合同指引和危险提醒书格局,由(  )拟定。

A.国务院期货监督办理机构

B.我国证监会

C.期货买卖所

D.我国期货业协会

2.期货公司应当对期货出资咨询事务操作实施留痕办理,并依照(  )规矩的保存年限和要求,妥善保存期货出资咨询事务的危险提醒书、合同、危险办理定见、研讨剖析陈述、买卖咨询主张、期货买卖软件或许终端设备阐明等事务材料。

A.我国期货业协会

B.我国证监会

C.期货买卖所

D.国务院期货监督办理机构

3.期货公司制造、供给的研讨剖析陈述不得侵略别人的(  )

A.隐私权

B.专利权

C.知识产权

D.商标权

4.期货公司改变居处,应当向拟迁入地(  )提交请求书等材料。

A.期货买卖所

B.我国保监会

C.我国证监会派出机构

D.我国人民银行

5.会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严厉履行出资者(  )准则。

A.一致性

B.恰当性

C.慎重性

D.广泛性

6.《关于树立金融期货出资者恰当性准则的规矩》的实施时刻为(  )

A.201082

B.201282

C.2010101

D.201382

7.期货公司应当树立健全内控、合规准则,严厉履行(  )准则。

A.买卖者恰当性

B.经营者恰当性

C.出资者恰当性

D.监管者合理性

8.期货公司应当依据(  )拟定的规范和指引,拟定出资者恰当性规范的实施方案,树立并有用履行客户开发办理准则和开户审阅工作准则,完善事务流程与内部分工,加强职责追查。

A.我国期货业协会

B.我国金融期货买卖所

C.我国金融协会

D.我国证监会

9.期货公司请求从事期货出资咨询事务,应当具有3年以上期货从业阅历并获得期货出资咨询从业资历的高档办理人员不少于(  )名。

A.2

B.1

C.3

D.4

10.我国证监会派出机构依照(  )准则,对辖区内营业部的树立、改变、停止及日常经营活动进行监督办理。

A.恰当性

B.属地监管

C.区域自定

D.岗位监管

参考答案:

一、单选题

1.D【解析】《期货公司期货出资咨询事务试行方法》第十五条规矩,期货出资咨询服务合同指引和危险提醒书格局,由我国期货业协会拟定。

2.B【解析】《期货公司期货出资咨询事务试行方法》第二十一条规矩,期货公司应当对期货出资咨询事务操作实施留痕办理,并依照我国证监会规矩的保存年限和要求,妥善保存期货出资咨询事务的危险提醒书、合同、危险办理定见、研讨剖析陈述、买卖咨询主张、期货买卖软件或许终端设备阐明等事务材料。

3.C【解析】依据《期货公司期货出资咨询事务试行方法》第十八条的规矩,期货公司制造、供给的研讨剖析陈述不得侵略别人的知识产权。

4.C【解析】依据《期货公司监督办理方法》第二十二条的规矩,期货公司改变居处,应当向拟迁入地我国证监会派出机构提交请求书等材料。

5.B【解析】依据《期货公司履行金融期货出资者恰当性准则办理规矩(修订)》第七条的规矩,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严厉履行出资者恰当性准则。

6.D【解析】《关于树立金融期货出资者恰当性准则的规矩》,自201382 日起实施。

7.C【解析】《关于树立金融期货出资者恰当性准则的规矩》第六条规矩,期货公司应当树立健全内控、合规准则,严厉履行出资者恰当性准则。

8.B【解析】《关于树立金融期货出资者恰当性准则的规矩》第六条规矩,期货公司应当依据我国金融期货买卖所拟定的规范和指引,拟定出资者恰当性规范的实施方案,树立并有用履行客户开发办理准则和开户审阅工作准则,完善事务流程与内部分工,加强职责追查。

9.B【解析】《期货公司期货出资咨询事务试行方法》第六条规矩,期货公司请求从事期货出资咨询事务,应当具有3年以上期货从业阅历并获得期货出资咨询从业资历的高档办理人员不少于1名等。

10.B【解析】我国证监会派出机构依照属地监管准则,对辖区内营业部的树立、改变、停止及日常经营活动进行监督办理。

188bet网站网为考生供给考试新闻、考试材料、考试沟通以及其他考生服务的专业网站。重视188bet网站网,获取更多考试材料。

相关引荐:

2019年期货从业资历考试《基础知识》重要考点(二)

2019年第三次期货从业资历考试成果查询时刻已发布!

专题汇总